Banque crypto-friendly Silvergate Capital, qui a fermé ses opérations l’année dernière à cause de l’effondrement de FTX, n’a pas surveillé plus d’un billion de dollars en transactions crypto , selon un plainte déposée par la SEC. Silvergate Capitale a accepté de payer 63 millions de $ pour régler les accusations de défaillances de gestion interne et de divulgation de fausses informations aux investisseurs par les régulateurs américains et californiens.
La Securities and Exchange Commission (SEC), le Federal Reserve Board (FRB) et le Département de la Protection financière et de l’Innovation de Californie (DFPI) ) ont entamé une action contre Silvergate Capital Corp., la société de holding de Silvergate Bank, et ses anciens dirigeants. Cette action a été due à induire en tromperie les investisseurs et à l’incapacité à surveiller des transactions importantes. Le procès alléguait que Silvergate avait escroqué ses investisseurs en fournissant de fausses informations sur son anti -des contrôles du blanchiment d’argent et une déformation de l’impact de l’effondrement de FTX sur l’entreprise.
“Plutôt que de révéler aux investisseurs les graves lacunes de ses programmes de conformité à la suite de l’effondrement de FTX, l’un des programmes de Silvergate plus gros clients bancaires, ils ont doublé leurs investissements d’une manière qui a induit les investisseurs en erreur sur la solidité des programmes », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la Division de l’Application de la SEC.
“En fait, en raison de ces déficiences, Silvergate n’aurait pas réussi à détecter près de 9 milliards de dollars de transferts suspects entre FTX et ses entités liées”, Grewal a ajouté. Selon la plainte de la SEC, les actions de Silvergate ont finalement chuté, effaçant des milliards de valeur marchande pour les investisseurs.
Silvergate a d’accord aux accusations sans admettre ni nier les allégations. Le directeur général Alan Lane et la directrice des risques Kathleen Fraher ont réglé un montant de 1 million de dollars et 250 000 $, respectivement. Les règlements font partie des efforts de réduction de liquidation en cours de Silvergate, a déclaré un porte-parole CoinDesk.
Fin 2022, FTX a déclaré faillite, ce qui a eu un effet d’entraînement sur diverses sociétés de cryptographie, y compris Silvergate. Silvergate, qui a servi l’industrie de la crypto depuis 10 dernières années, a cessé ses activités en mars 2023, entraînant la fermeture d’autres banques comme Signature Banque et Silicon Valley Bank.
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