La branche courtier-négociant international de Citigroup a été condamnée à une amende de 61,6 millions de livres sterling (79 millions de dollars) par les régulateurs britanniques pour des défaillances dans ses systèmes commerciaux et ses contrôles.
Citi Global Markets Limited (CGML) était frappé de deux amendes découlant d’enquêtes parallèles menées entre avril 2018 et mai 2022, qui ont révélé que le cabinet n’avait pas fait preuve de la diligence requise et systèmes de gestion des risques, a déclaré l’Autorité de régulation prudentielle (PRA) dans un communiqué mercredi.
La PRA a infligé à Citi une amende de 33,9 millions de livres sterling (43 millions de dollars) et la Financial Conduct Authority (FCA) a imposé une pénalité de 27,8 millions de livres sterling (36 millions de dollars).
« Les entreprises impliquées dans le commerce doivent avoir des contrôles efficaces en place afin de gérer les risques encourus. La CGML n’a pas réussi à respecter les normes que nous attendez-vous dans ce domaine, ce qui se traduira par l’amende d’aujourd’hui », a déclaré Sam Woods, PDG de la PRA.
Les régulateurs ont déclaré qu’ils avaient réduit les amendes de 30 % parce que Citi avait accepté de résoudre le problème.
« Nous sommes heureux de résoudre ce problème qui date d’il y a plus de deux ans et qui découle d’une erreur individuelle qui a été identifiée et corrigée. en quelques minutes », a déclaré un porte-parole de Citi. « Nous avons immédiatement pris des mesures pour renforcer nos systèmes et nos contrôles, et restons déterminés à garantir que conformité totale à la réglementation.
Au cours de l’enquête, la PRA a constaté que des faiblesses dans les contrôles commerciaux de Citi persistaient, malgré les avertissements répétés visant à renforcer ses mesures. incident commercial important, un négociant inexpérimenté a mal saisi une commande de 444 milliards de dollars, qui était censée représenter seulement 58 millions de dollars — une erreur connue sous le nom de Erreur de « gros doigt ».
À la suite d’échecs du contrôle primaire, des commandes erronées d’une valeur de 196 milliards de dollars ont été générées dans le système de négociation électronique de Citi, CitiSmart, ce qui a généré 1,4 milliard de dollars. accidentellement étant exécuté sur les bourses européennes avant d’être annulé.
La PRA a déclaré que le manque de blocs durs préventifs et le calibrage inapproprié des autres contrôles ont contribué à l’accident qui a eu lieu en mai. 2 2 2022. Citi devrait résoudre les problèmes identifiés par la PRA « rapidement et complètement. »
L’unité commerciale dont le siège est à Londres exerce des activités liées aux investissements au Royaume-Uni et possède des succursales en France, en Irlande, en Italie, en Espagne, en Grèce, en Suisse, en Suède, à Dubaï et en Israël. Compte tenu de la taille et de l’importance de l’entreprise sur le marché britannique, la PRA a fait remarquer dans son avis final que la CGML « a la capacité de provoquer des perturbations importantes. au système financier britannique en cas de faillite ou en exerçant ses activités de manière dangereuse. »
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