La Securities and Exchange Commission a accusé Carl Icahn et sa société, Icahn Enterprises, d’avoir prétendument omis de divulguer des nantissements d’actions utilisés comme garantie pour garantir des prêts personnels d’une valeur allant jusqu’à 1,8 milliard de dollars.
Icahn et son entreprise ont accepté de payer un total de 2 millions de dollars des sanctions civiles pour régler les accusations, ainsi que pour cesser et s’abstenir de futures violations, sans admettre ni nier aucune des conclusions du régulateur, a déclaré la SEC lundi. Les actions d’Icahn Enterprises ont chuté de plus de 5 % lundi matin.
Selon l’ordre de la SEC, l’investisseur activiste de 88 ans aurait mis en gage environ 51 % à 82 % des titres en circulation d’Icahn Enterprises comme garantie pour obtenir des prêts personnels sur marge totalisant des milliards de dollars auprès de divers prêteurs, sans divulguer publiquement ces opérations. Les gages d’actions se produisent lorsque les investisseurs utilisent leurs actions dans une société cotée en bourse pour garantir un prêt.
« Les lois fédérales sur les valeurs mobilières ont imposé des obligations de divulgation indépendantes à la fois à Icahn et à [Icahn Enterprises] », a déclaré Osman Nawaz, chef de l’unité des instruments financiers complexes de la division d’application de la loi de la SEC, dans un communiqué. « Ces divulgations auraient révélé qu’Icahn avait mis en gage plus de la moitié des actions en circulation d’IEP à un moment donné. En raison de ces deux manquements à la divulgation, les investisseurs existants et potentiels ont été privés des informations requises. »
Entre le 31 décembre 2018 et le 10 juillet 2023, Ichan n’aurait pas déposé d’amendements à l’annexe 13D, un dépôt obligatoire pour les actionnaires importants des sociétés publiques qui reflète ce qu’ils font ou prévoient de faire avec les actions de la société. Icahn est le fondateur, l’actionnaire majoritaire et le président d’Icahn Enterprises.
Selon la SEC, les montants en principal impayés des prêts individuels allaient de 150 millions à 1,8 milliard de dollars.
Icahn Enterprises, basée à Sunny Isles Beach, en Floride, aurait également omis de divulguer les promesses de dons d’Icahn sur ses titres comme l’exigent ses rapports annuels pendant au moins deux exercices. Jusqu’au 25 février 2022, date à laquelle la société a révélé pour la première fois dans une note de bas de page pour l’exercice 2021 qu’Icahn avait promis 167 millions d’unités de dépôt d’Icahn Enterprises, soit 57 % de toutes ses unités de dépôt en circulation à l’époque, comme garantie pour garantir des prêts sur marge personnelle.
À la fin de l’année 2023, Icahn Enterprises disposait d’environ 20,9 milliards de dollars d’actifs et d’environ 429 033 241 unités de dépôt en circulation, selon l’ordonnance de la SEC contre l’entreprise.